…Erstellung von Berichten oder Vertriebsmitteilungen, nicht geregelt. Bestimmte Verwaltungsdienstleistungen sind durch das Berufsrecht geregelt. Bevor Buchhaltungsdienstleistungen auf dem Markt angeboten werden, ist eine mindestens dreijährige Berufserfahrung erforderlich. Die Handelsabwicklung ist…
Portfoliounternehmen unter Druck II – Liquiditätsplanung in Krisenzeiten
Der wirtschaftliche Druck auf viele Portfoliounternehmen ist hoch: Engpässe in der Lieferkette, steigende Energiepreise, Fachkräftemangel, Schwierigkeiten im Vertrieb und steigende Zinsen konfrontieren auch gesunde Unternehmen kurz- und mittelfristig mit unerwarteten…
Elektronische Kommunikation mit der BaFin wird zum Regelfall
…die Verwaltung von EU-AIFs im Wege des grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs oder auch die Absicht zum Vertrieb von Anteilen oder Aktien an EU-AIFs oder ausländischen AIFs. Welcher Zugang soll genutzt…
BaFin setzt geplante Verordnung zum elektronischen Kommunikationsverfahren bis auf Weiteres aus
In unserem Beitrag vom 17. Februar 2023 haben wir Sie darüber informiert, dass ab dem 1. April 2023 über den neu in das KAGB eingefügten § 7b KAGB erweiterte gesetzliche…
ESMA nimmt Fondsnamen beim Kampf gegen Greenwashing ins Visier
Fondsnamen sind ein wichtiges Marketingtool im Vertrieb. Sie vermitteln einen ersten Eindruck des Finanzprodukts und geben Anlegern eine Orientierung, z.B. ob ein Fonds nachhaltig aufgestellt ist. Vor allem diese „grünen“…
Erweiterte Verpflichtungen für Kapitalverwaltungsgesellschaften zur elektronischen Kommunikation
…Abschlussprüfers, die Verwaltung von EU-AIFs im Wege des grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs oder auch die Absicht zum Vertrieb von Anteilen oder Aktien an EU-AIFs oder ausländischen AIFs. Die erweiterte Pflicht zur Nutzung…
Folgepflichten von Kapitalverwaltungsgesellschaften für das Jahr 2023
Berichtspflichten von KVGen und aktuell geltende Fristen Basisinformationsblätter (PRIIPs KID) Alle Basisinformationsblätter müssen ab dem 1. Januar 2023 den Vorgaben der neuen technischen Regulierungsstandards (RTS) entsprechen. BaFin-Reporting Die KVG muss…
Fondsmanagement 2022 – Aktueller Rechtsrahmen in Deutschland
…Zulassungsverfahren für Fonds aus? Was sind die wichtigsten Anforderungen, die für Manager und Betreiber von Investmentfonds in Deutschland gelten? Fondsvertrieb Welche Regeln gelten für den Vertrieb von Fondsanteilen an deutsche…
Wertpapierinstitutsgesetz – So funktioniert das neue Aufsichtsregime
…Anlagevermittlung erbringen, insbesondere hinsichtlich Fondsanteilen. Zudem geht es um die Eigenmittelanforderungen für bestehende und neue Wertpapierinstitute, das Erlaubnisverfahren für Wertpapierinstitute sowie die neuen Vertriebsregeln für Asset Manager, die Fondsanteile vermarkten….
Fondsvertrieb und Pre-Marketing – Das gilt ab 2. August 2021
…beruhen auf einer unmittelbar anwendbaren EU-Verordnung zur Erleichterung des grenzüberschreitenden Vertriebs von OGAs, deren materielle Vertriebsregelungen nun ebenfalls zum 2. August 2021 in Kraft treten. Die neuen Pflichten treffen alle…